风险控制项目申请书

风险控制项目申请书。

为了确保事情或工作安全顺利进行，通常会被要求事先制定方案，方案是解决一个问题或者一项工程，一个课题的详细过程。方案应该怎么制定呢？以下是小编为大家整理的施工安全控制方案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

风险控制项目申请书 篇1

光阴似箭、日月如梭，转眼间难忘而又关键的20xx年已经过去，充满挑战和机遇的20xx年已经到来。回顾过去的20xx年，我在公司领导强有力的领导及关心支持下，严格要求自己，紧紧围绕公司决策布置，认真领略公司各项工作制度及决策，始终坚持把利益放在首位。在这一年工作中，个人虽取得了一些成绩，但也有一些需要改进和提高的地方。下面根据个人心得现将20xx年的工作情况作如下总结：

一、本年度工作总结

1、注重团队协作，与各部门同事之间维持良好的工作关系，加强合作，维护好各部门间的协作，保证工作之间的协作衔接；

2、严格遵守制度纪律，坚持原则，廉洁自律，不做有危害公司利益的事情，不说有损公司形象的话；以主人翁的态度和行为融入公司；

3、详细的了解整个建设工程项目情况，熟悉建设项目E/F区建设工程详细；认真审核熟悉各阶段设计院发放项目E及F区图纸，领会设计意图，积极参与项目图纸方案修改调整工作，认真的进行核量，审查发现的图纸问题并及时反映或处理，总结统计图纸各方面的信息；

4、全过程参与项目现场管理，坚持每天检查现场，严格控制入场材料质量，坚决杜绝未按设计图纸、施工规范、操作程序、审批的施工组织设计施工，做到对工程质量有预见性，及时发现、及时处理反馈现场各楼栋建设情况，严格把握工程在建3#、4#、5#楼及地下车库质量关，控制和管理好现场工程进度及安全文明施工，按照公司及领导要求的质量、进度、安全、成本执行现场管理；

5、参与工程现场相关验收、资料整理及收集工作；参与办公楼装修后期的各项维护工作；及时做好工程相关的内业资料处理工作，完成工程项目的需要的各种建筑经济技术参数进行计算整理编制，提供基础数据的统计，处理工程项目项文档整理，编制工作计划以及相关函件起草、登记、核实等工作；

6、加强现场与监理单位、施工单位等单位间的联系、沟通、协调管理工作，解决工程技术方面出现的问题等，保证工程设计变更等相关信息无误的上传下达；

7、积极配合完成本部门领导安排的临时性工作以及其他部门的工作，服从工程项目大局，配合做好工程项目各项工作；

8、在其他时间不断加强自己的学习能力提升自己，认真学习国家颁布的与工程相关的各种标准图集和各种验收规范，熟悉相关工程法律知识，工程经济知识，项目管理知识。

二、存在的不足及改进措施

进入公司的这一年里，自己工作中虽有些进步，但也有不足之处，在以后的工作中应深刻的认识到和处理好这些不足的地方：

1、要加强沟通能力，要充分利用资源。在以后的工作过程中，应主动加强沟通，通过公司这个平台做到资源共享，充分利用公司资源，提高主观能动性；

2、在以后工作中要提高和加强自己对于会发生问题工作的预见性，尽量不出问题，当遇到问题时能够做到有条不紊的处理。

三、下一年的工作展望

工程项目即将进入下一年正式施工阶段，接下来的工作中将紧密围绕在公司的总体计划纲领下，切实可行的完成自己的工作，更加努力，更求进步，努力提高自己，与公司一起展望美好的未来。

1、在公司纪律制度方面，严格遵守公司纪律，认真执行公司的规章制度，维护公司形象和公司利益，以主人翁的态度和行为严格要求自己；

2、在工作业务方面，紧密围绕公司总体工作规划，积极参与和配合团队事务，主动承担工作任务，在规定的时间和资源范围内高效完成工作任务，维持良好的团队关系。工程技术方面发挥自己的长处，熟悉工程各方面的业务，做好工程项目自己承担的工作区域内的质量、进度、成本控制及现场安全文明施工管理，加强工程各单位之间的协调工作，协助部门领导和其他部门完成其他工作；

3、在工作业务知识能力方面，在合格完成本职工作和领导安排的其他工作之余，不断的加强工程技术学习知识，努力储备工程方面的各种知识，提升业务知识能力，使自己在横纵方向得到良好的发展。

风险控制项目申请书 篇2

时光飞逝，转眼间20xx年即将结束，我们将迎来崭新的20xx年。现将全年工作内容总结如下：

一、个人情况简介

作为一个项目部的预算员，我能按照公司及项目部的各项规章制度，按时按质地完成项目部的各项经营管理工作。

x月~x月，办理完入职手续之后，开始投入工作，与项目技术负责人及工长们沟通了解工程项目的整体情况，服从领导的工作安排，结合工程变更图纸及签证联系单，计算整个工程的混凝土用量。配合现场工长提前预计工程部位用量。

x月，参加公司考评会，了解到项目预算员的工作职责，结合工程变更图纸及签证联系单，计算整个工程的.钢筋用量。及时与项目负责人及相关区域负责的工长们沟通，自己算漏了的部位造成工程量的差距，多次到现场核对后找出了原因，有些部位图纸上反映的不是很清楚或者现场有变更的地方，自己要多到现场去观察，从中获得了很大的收获，一点点地为自己今后的工作总结积累经验。

xx月~xx月，按公司的规定要求，每月的月底统计当月的实际施工产值及成本分析情况。与项目统计员及器材员一同编制月产值分析，汇总整理并参加成本分析会议，对项目部每月的盈亏情况作出分析报告，对于施工阶段的预算书以实际情况按部位分项工程进行编制，并打印全部的工料分析，定额材料作为器材部进行定额领料的依据。

在此期间多次到公司与领导们沟通学习，成本控制的相关知识，为了更好的能胜任这份工作。对项目预算、核算有了深一步的了解，与公司成控部及时沟通，学会了项目产值报表、月产值分析、部位产值分析及项目目标分解等工作技巧。

二、20xx年工作计划

计划要每日坚持记录工作内容要点，每周末进行本周工作总结及分析并进行下周工作计划。

三、利用工作之余的休息时间加强学习

注意收集xx市有关现行的定额资料文件，并加强学习工程量计算的技巧等业务知识。努力学习计算机知识，提高自己的工作效率。

工作这一年，理论结合实际让我的工作生活有了不小的收获，这一切都是公司的栽培和教育，但对于达到一个标准预算员的要求还差很大的一步，革命尚未成功，20xx我仍需努力。

风险控制项目申请书 篇3

一、总则

编制目的

为了有效预防、及时控制和消除施工过程中各类突发安全事故的危害，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境影响，保障施工人员的生命安全和工程建设的顺利进行，特制定本应急预案。

编制依据

依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等相关法律法规和规范性文件。

适用范围

本预案适用于xx施工过程中发生的各类安全事故，包括但不限于坍塌、高处坠落、物体打击、触电、机械伤害、火灾、爆炸、中毒等。

应急工作原则

以人为本，安全第一；预防为主，常备不懈；统一领导，分级负责；快速反应，协同应对；依靠科学，依法规范。

二、应急组织机构及职责

应急救援领导小组

成立以项目经理为组长，项目副经理、技术负责人、安全负责人为副组长，各部门负责人和施工班组长为成员的应急救援领导小组。

领导小组的主要职责：全面负责应急救援工作的组织、指挥和协调；研究制定应急救援方案；协调与外部相关单位的关系；及时向上级主管部门报告事故情况和应急救援进展情况。

应急救援工作小组

应急救援领导小组下设抢险救援组、医疗救护组、后勤保障组、治安保卫组、事故调查组等工作小组。

抢险救援组：负责事故现场的'抢险救援工作，包括抢险、救人、灭火、排险等。

医疗救护组：负责对受伤人员的现场急救和转运救治工作。

后勤保障组：负责应急救援物资、设备的采购、储备和调配，以及应急救援人员的生活保障。

治安保卫组：负责事故现场的治安保卫工作，维护现场秩序，防止事故扩大和次生事故的发生。

事故调查组：负责对事故原因进行调查和分析，提出处理意见和改进措施。

三、预防与预警

危险源监控

对施工现场的各类危险源进行定期排查和监测，建立危险源档案，制定相应的防范措施。重点监控部位包括深基坑、高支模、脚手架、塔吊、施工升降机、临时用电等。

预警行动

根据危险源监控情况，当发现可能导致安全事故的危险因素时，立即发布预警信息。预警信息包括事故的类别、可能发生的时间、地点、影响范围、预警级别等。预警方式可以采用电话、短信、警报器、广播等。

四、应急响应

响应级别

根据事故的严重程度和影响范围，将应急响应级别分为Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）和Ⅳ级（一般）。

响应程序

当发生安全事故时，按照以下程序进行响应：

事故报告：事故现场人员应立即向项目经理报告，项目经理在接到报告后，应在 1 小时内向当地建设行政主管部门和安全生产监督管理部门报告。

启动预案：项目经理接到报告后，立即启动本应急预案，组织应急救援工作。

现场救援：应急救援工作小组应迅速赶赴事故现场，按照各自的职责开展救援工作。

扩大应急：当事故的危害程度超出本项目的应急救援能力时，应及时向上级主管部门和相关单位请求支援。

五、现场处置措施

坍塌事故处置措施

立即停止施工，疏散现场人员。

迅速组织抢险救援人员对被埋人员进行抢救。

对坍塌部位进行支撑和加固，防止二次坍塌。

设立警戒区域，禁止无关人员进入现场。

高处坠落事故处置措施

立即将伤者转移到安全地带，检查伤者的伤势。

对伤者进行止血、包扎、固定等急救处理。

及时拨打 120 急救电话，将伤者送往医院救治。

物体打击事故处置措施

立即对伤者进行救治，如止血、包扎等。

清理事故现场的危险物品，防止再次发生物体打击事故。

对事故原因进行调查，采取措施防止类似事故的发生。

触电事故处置措施

立即切断电源。

用干燥的木棒、竹竿等绝缘工具将触电者与电源分离。

对触电者进行心肺复苏和人工呼吸等急救处理。

及时拨打 120 急救电话，将触电者送往医院救治。

机械伤害事故处置措施

立即停止机械设备的运行。

对伤者进行止血、包扎、固定等急救处理。

及时将伤者送往医院救治。

火灾事故处置措施

立即组织人员疏散，利用现场的消防器材进行灭火。

拨打 119 火警电话，请求消防部门支援。

设立警戒区域，防止无关人员进入现场。

爆炸事故处置措施

立即组织人员疏散，远离爆炸现场。

拨打 110 报警电话，请求公安部门支援。

对受伤人员进行救治。

中毒事故处置措施

立即将中毒者转移到通风良好的地方。

拨打 120 急救电话，将中毒者送往医院救治。

对中毒原因进行调查，采取措施防止类似事故的发生。

六、后期处置

善后处理

做好伤亡人员的善后处理工作，包括赔偿、安抚等。对受损的设备、设施进行修复或更换，恢复正常施工。

事故调查

按照“四不放过”原则，对事故进行调查和处理，查明事故原因，分清责任，提出处理意见和改进措施。

总结评估

对应急预案的实施情况进行总结评估，针对存在的问题，及时修订和完善应急预案。

七、保障措施

应急队伍保障

建立一支高素质的应急救援队伍，定期进行培训和演练，提高应急救援能力。

应急物资保障

储备足够的应急救援物资和设备，包括抢险工具、医疗器材、消防器材等，并定期进行检查和维护。

通信与信息保障

建立应急通信联络机制，确保应急救援期间的通信畅通。

经费保障

设立应急救援专项经费，保障应急救援工作的顺利开展。

八、培训与演练

培训

定期组织施工人员进行安全知识培训和应急救援培训，提高施工人员的安全意识和应急救援能力。

演练

定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高应急救援队伍的实战能力。演练结束后，对演练效果进行评估，总结经验教训，不断完善应急预案。

九、附则

预案修订

本预案应根据国家法律法规和相关标准的变化，以及实际应急救援工作的经验教训，适时进行修订。

预案解释

本预案由[项目名称]项目部负责解释。

预案实施

本预案自发布之日起实施。

风险控制项目申请书 篇4

嘉宏大厦办公楼项目自20xx年5月进场以来，在公司领导的关心及各部门的帮助和指导下，本项目部一切从无到有，建立起来，全体员工团结协作，克服了项目工程建设中的各种困难，以积极的姿态投入到嘉宏大厦工程的施工生产中，按照业主计划要求，顺利推进工程，完成各项施工任务。

1、工程进度完成情况：

从5月份进场开始组建项目部，按业主要求报建前完成了嘉宏大厦加建地下室结构施工，并在业主桩基施工期间完成了办公区的二次搭建及工人生活区的搭建；在xx月5日业主土方没有出完，基坑支护没有施工完的情况下开始介入施工，在xx月27日前完成了基础砖模及底板垫层施工以及塔吊安装及验收。

2、工程进度施工过程控制总结

从xx月5日嘉宏集团正式发开工令给本项目，项目部完全按照业主要求节点进度施工，对施工人员，施工机械，施工材料都做到事前计划，对所有施工班组都下达施工任务单，并在施工任务单中把工作量及相应配备的作业人员都作可行性的量化要求，做到符合工程施工的要求，同时又不造成人力物力的浪费。

3、施工质量控制总结

为把嘉宏大厦办公楼项目建设成业主满意的项目，项目部全体员工认真落实工程质量目标，针对公司质量方针，承担各自的管理责任，科学实效组织施工和管理。

质量是企业的生命，质量也是企业创造效益的保证，创优质工程是我项目部的宗旨，是项目部全体员工的意志。为达到预定的质量目标，在工程施工过程中，我项目部制订一套可行性的质量管理方案：

①、工程施工实行样板、技术交底制度，由项目部施工技术人员向施工班组及工人进行技术交底，技术交底明确：从操作抓起，技术人员认真向工人进行技术、质量方面的指导，是工人牢牢掌握各种施工工艺，保证每个思想汇报专题人都能领会操作要令、掌握规范标准要求。对于工程施工中的重点，难点，施工前向相关施工班组及人员交底，严格控制施工质量标准。改变了以前技术交底流于形式的做法，让项目部所有管理人员竖立质量目标，在所有施工过程中按制定的质量目标去跟进去管理。从现在施工的情况来看，该管理办法是有效实用的。

②、对于进入施工现场的材料都严格把关。对进场材料的数量与质量都进行进行验收与检测，对不符合质量要求的材料作退场处理（如加建部分地下室施工时，第一批次模板质量达不到要求，坚决要求其退货处理）。

③、加强施工过程质量控制，要求施工员对各分项工程施工前交底，施工时边施工边检查，发现不合格的地方及时返工处理，在施工过程中控制施工质量，加强“自检、互检、交接检”和项目部施工员的检查验收制度，对出现不合格样品严格执行奖罚制度，提高了管理人员及工人的责任感，避免因返工造成的工期拖延和材料浪费。

④、合理统筹安排施工工序和交叉作业，最大化的节约工期，向整个项目管理团队灌输节约工期就是节约成本就是创造效益的思想，建立对施工成品保护制度，并在施工中认真贯彻落实。

4、安全文明施工总结

①、工地文明施工管理，嘉宏大厦办公楼项目做全封闭式管理，主要施工场地作硬化处理，所有的临时设施与场地布置均按东莞现行标准化施工标准实施。做到布置合理，施工现场整洁有序，物料堆放整齐，安全标志明显，劳动纪律严明。施工作业规范化、标准化、制度化，凡事均有章可循，有专人负责，有人监督，有据可查。严把文明施工关，坚立项目形象企业形象。

②、健全安全生产制度，加强项目部施工安全，消防安全，财产安全管理，对工人实行安全教育交底，坚决贯彻安全第一预防为主的思想，施工现场有安全隐患第一时间整改消除，生活区办公区施工区均按标准化要求配备完善的消防设施，加强工地保安人员的素质，明确保安人员职责，对不负责的保安坚决辞退处理。

20xx年工作计划

1、施工质量与目标

在施工过程中严格按照施工规范施工，使每一个环节都达到合格，减少质量通病，注意施工过程中细部的施工与处理，确保在合同期限前完成合同内所有施工任务，并做到工完场清及后续工序交接、配合工作。

2、安全目标

杜绝在20xx年内出现安全生产重伤及死亡事故，使轻伤事故控制在千分之一之内，在各专项检查中必须达到顺利通过，在贯彻公司方针政策及公司领导下，保持20xx年的控制制度的基础上加以改进，力求把工作做到更好更完善。

对公司建议

1、公司很多施工管理人员管理水平能力不高，思想比较落后，公司应在工程不忙较为空闲阶段由综合部统一安排分批进行内部培训，提高管理能力和技术水平，让公司管理技术人员更适合这个市场这个时代的需求，也更能为公司的发展发光发热。

2、现公司管理人员，施工员，电工杂工及各特种人员工资均偏低，公司应跟建立相应的资薪管理制度，加薪机制，以便调动员工的工作积极性，把企业当家的主人翁精神，留住有能力的人才，也能对外招缆到有能力的人才。

总结

20xx年是我们嘉宏大厦项目顺利的一年，虽然项目部因业主桩基施工工期滞后产值不高，通过项目团队的共同努力，项目部在安全质量上均没有产生大大小小的事故，纠正了管理人员原先那种散漫没有计划性目标性的工作态度，让项目部整个团队在对工程管理能力素质上都上上了一个新的台阶，这是项目部自我努力的结果，更是公司英明领导的结果，项目部一定会再接再励，争取在20xx年更上一层楼，顺利完成嘉宏大厦办公楼项目的建设生产，为我们的公司创造更大的经济效益和社会效益，为公司的'建设做出更大的贡献！

最后，愿裕欣国建筑工程有限公司事业蒸蒸日上，蓬勃发展，更上一层楼！

风险控制项目申请书 篇5

为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》，稳步做好我局行政事业单位内部控制制度的建立和实施工作，现提出以下实施方案。

一、工作目标

以明确岗位职责为基础，以进一步建立健全制度和提高执行力为抓手，在20xx年底前完成单位内部控制的建立和实施工作。到20xx年，基本建成权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，切实加强权力监控制约，保证权力规范、透明、高效运行。

二、基本要求

1、全面覆盖。内部控制建设是对所有行政事业单位提出的总要求，贯穿权力运行过程，要按照单位全覆盖、权力全覆盖、流程全覆盖的要求，有序推进内部控制建设工作。

2、突出重点。围绕重点领域、重点环节，针对重要岗位、重要事项，通过规范的业务流程和科学的控制方法，强化内部权力运行制约，防止权力滥用。

3、注重结合。做好合理内控与依法行政的结合、权力制衡与提质增效的结合、流程控制和风险管理的结合、发现问题与解决问题的结合，既制约权力，又要发挥出权力应有的管理效率与服务效能。

4、持续完善。加强内部控制建设是项持久工程、系统工程，要随着粮食流通外部环境变化、国家行政法规调整等因素，及时改进完善，提高内部控制能力和水平。

三、主要任务

1、界定权力事项。按照“职权法定、权责一致”的要求，在《安徽省粮食局关于公布行政权力清单和责任清单的通告》的基础上，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。(牵头处室:政策法规处)

2、规范岗位设置。按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的合理性和科学性，发挥内部控制的作用。(牵头处室:人事处)

3、优化权力流程。对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，明确操作标准，合理分解权力。通过流程控制和痕迹化管理，形成层层分解、环环相扣、有效制约的管理链条。(牵头处室:政策法规处)

4、健全控制体系。围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的`内部控制体系。重要措施以制度形式固化。(牵头处室:财务处)

5、推进信息公开。权力事项、运行流程、岗位设置等内容在一定范围内公开。每年进行单位内部控制自我评价，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。逐步建立内部控制信息公开机制，更好的发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。(牵头处室:办公室)

6、严格考评问责。建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。将单位和个人内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，对内部控制失职、失察的单位和干部职工违规行为进行责任追究，全面提升管理成效。(牵头处室:人事处)

四、工作步骤

1、权力排查阶段(6月上旬-7月下旬)

各单位、各处室要充分认识内部控制建设的重要性，开展“熟悉内控、理解内控、掌握内控”的宣传活动，增强全体干部参与内部控制建设的积极性和主动性，营造内部控制建设的良好环境。及时对本单位、本处室权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围，填写《内部控制权力清单》，7月15前报政策法规处汇总，提交局长办公会研究确定。

2、内控建设阶段(8月上旬-11月下旬)

按照局长办公会议审定的内部控制权力清单，从规范岗位设置、优化权力流程、健全控制体系三个方面着手，制定各项权力岗位明细表、权力流程图、具体内部控制措施、现有制度及查缺补漏后应修订或新制定的制度清单，经处室分管局领导审定后，10月17日前送局财务处汇总，提交局长办公会研究。研究确定后编制《省粮食局内部控制建设手册》，明晰内部权力事项、岗位职责、控制措施等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。

3、总结提升阶段(12月上旬-12月下旬)

省粮食局内部控制建设领导小组办公室负责组织对各单位、各处室内部控制建设情况的监督检查，对不符合要求的，责成相关部门和单位进一步整改完善。对好的做法和经验组织经验交流，总结推广，加快省粮食局内部控制建设步伐。

五、保障措施

1、加强领导。省粮食局成立局内部控制建设领导小组，牛向阳同志任组长，领导小组办公室设在局财务处，具体负责全局内部控制建设工作的指导、协调、督办和检查等工作。各单位、各处室要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，协同推进内部控制建设和监督检查工作。局属各事业单位要对照《省粮食局内部控制建设的实施方案》，相应的制定本单位的实施方案，并把实施方案文件及具体执行情况报局内部控制建设领导小组办公室备案。

2、明确职责。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各处室主要负责人对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任，是内部控制建设的第一责任人，需要高度重视，确保制度健全、执行有力、监督到位。财务处要切实做好领导小组办公室的各项工作;驻局监察室要督促各单位加强内部权力制衡等工作;人事处要做好规范岗位设置，制定内部控制建设问责机制等工作;政策法规处要做好权力清单梳理和汇总、指导优化权力流程等工作，切实规范内部权力运行。

3、合力推进。

一是加强部门会商，财务、纪检监察、人事、政策法规、办公室等部门要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制。

二是定期、不定期开展监督检查，及时发现内部控制薄弱环节，查找原因，堵塞漏洞。

三是发挥市场作用，引入社会第三方参与内部控制建设，发挥外部监督作用，形成工作合力。

风险控制项目申请书 篇6

根据财政部《行政事业单位内部控制规范》、《关于全面推进行政事业单位内部控制的指导意见》、《加强财政内部控制工作的若干意见》、《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》的通知要求，为进一步加强我委内部控制建设，强化对内部权力的制约和监督，提高单位公共服务效能和内部治理水平，结合我委党风廉政建设等工作实际，制订本方案。

一、工作目标和任务

内部控制是指行政事业单位为实现控制目标，通过制定实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。内部控制的目标是保证单位经济活动的合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的'效率和效果。

结合我委实际，按要求规范财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力运行流程，加强内部制约和监督，全面梳理我委职能范围内的所有业务流程，查找固有漏洞风险，提出改进措施，通过修订、整合，优化现有管理制度和办法，进一步明确工作责任，规范工作程序，形成岗位职责明确、纵向直接控制、横向互相制衡、内部循环约束、运转高效顺畅、监督制衡有力的运行机制，防范和化解风险，改进和提高我委工作质量、工作效率和服务水平。

二、组织保障和分工

为确保我委内部控制建设工作顺利推进，保证内部控制机制有效运行，特建立我委内部控制领导小组，下设游仙经济试验区内部控制办公室（简称内控办）。

（一）内部控制领导小组是我委开展内部控制工作的领导机构，党工委书记担任组长，党工委副书记、管委会主任担任副组长，其它党工委成员、各部门负责人为小组成员。

内部控制领导小组负责内部控制工作的决策部署和统筹协调，主要职责是确定内部控制建设的范围、总体目标，明确内部控制建设的整体部署，指导内部控制建设运行和监督评价工作。

组长作为内控领导小组第一责任人，负责单位内控体系建设的整体筹划、组织和安排等工作。

副组长协助组长做好单位内控体系建设的相关筹划、组织和具体安排等工作。

组员负责协调、推进所分管部门的内控体系建设。

（二）内控办在内部控制领导小组领导下，牵头实施内部控制建设运行工作机构，党政办主任担任内控办主任，成员包括各部门主要岗位。

内控办主要职责是，全面贯彻执行内部控制领导小组关于内部控制建设运行的工作要求；牵头制定内部控制建设的阶段性目标及实施方案；牵头落实内部控制建设的具体任务，负责内部控制的有效实施和运行；分析提出《内部控制风险测评报告》；牵头编制、修改和更新《内部控制手册》；审核在内部控制建设运行过程中存在的问题，督促有关部门进行整改；根据领导小组要求报送相关材料；指导直属事业单位开展内部控制建设运行工作。

（三）完善评估机制、实施风险评估。对关键岗位、权力事项、权力主体、潜在风险、防控措施、主责部门等廉政风险。对不相容职责未分离，可能导致相关权力主体以权谋私、未按程序实施政府采购，或化整为零规避政府监管，不能坚持客观公正原则，或高价采购，可能导致经济损失风险。完善制度、明确岗位职责，提高岗位人员业务素质及思想觉悟，从源头上抵御腐败风险。制订示范合同模式，所有合同要经法律顾问审核，明确责任追究制度防止合同欺诈风险，明确验收的程序、内容及记录，检验指标责任，实施岗位轮换，同时进行内部审计监督，强化不相容岗位分离等措施。

（四）纪工委在内部控制领导小组领导下，牵头实施内部控制监督评价工作。

其主要职责是，负责对内部控制的监督和评价工作；对单位内部控制实施情况进行监督，向内部控制建设领导小组汇报整改建议；定期对单位内部控制实施有效性进行评价；指导所辖单位（社区）开展内部控制监督评价工作。

三、健全内控工作机制

为保证内控各项工作顺利开展，建立健全内控专项汇报机制、沟通机制、议事决策机制、工作考核机制和专题问题解决机制，具体如下：

实行阶段性专项汇报机制：内控办每半年需进行内控工作总结，向内控领导小组进行单位内控建设专项汇报。

实行实时沟通机制：内控建设过程中，各部门应积极配合、沟通，为确保沟通顺畅，各部门可随时向内控办进行反馈，内控办应及时予以响应，对于重大事项，需提交内控领导小组进行集体决策。

实行重大事项议事决策机制：内控领导小组负责内控建设重大事项决策，采用集体决议形式。

实行定期考核机制：纪工委负责对内控建设阶段性成果及各部门、各内控关键岗位工作情况的考核，考核工作在内控办半年期汇报完毕一个月内完成。

实行专题问题反馈处置机制：内控体系建设过程中出现任何关于影响内控体系建设推进步骤、建设效果等专题问题，可反馈至内控办，由内控办提交内控领导小组进行决议。

实行内部控制会议机制：内控建设过程中，内控领导小组应根据内部控制建设进度定期召开内控领导小组会议或定期召开由内控领导小组成员组织、内控办成员参与的内控建设专题会议，会议次数应每年至少召开两次。

实行内部控制培训机制：内控办应定期组织学习内部控制相关知识，对内部控制建设做到与时俱进，培训次数应每年至少组织两次。

四、工作安排和步骤

（一）总体安排。内部控制工作涉及我委管理工作的全过程，包括各个层面、各项制度流程，涉及面广，内容庞杂，按照政策要求，计划于每年9月底前围绕内控建设单位层面及六项主要经济活动（预算、收支、政府采购、资产、建设项目、合同）进行全面梳理，编制形成单位《内部控制手册》。每年9月份开展内控建设成果自查，确保建设成果符合政策要求、符合我委管理实际、具备可操作性。完成自查后，针对自查暴露的问题，结合财政监督检查反馈的问题，进一步进行完善，并强抓成果落地，真正发挥内控体系建设实效。

（二）工作步骤。

分步阶段

时间

安排

工作内容

工作分工

启动部署阶段

9月底前

1.召开内部控制建设会议，明确内部控制建设的依据和目标，阐明内部控制建设工作任务。介绍内部控制建设的实施计划和步骤；

2.成立内部控制领导小组及落实责任局室；

3.印发《内部控制建设工作方案》。

由内控办落实，相关部门配合。

内部控制自评完善阶段

9月30日前

1.开展内控体系建设自查工作；

2.根据自查结果，制定完善计划；

3.分步开展完善工作，明确具体责任部门；

4.开展完善后的二次评价。

由内控办和纪工委共同负责落实。

成果汇编及运用

10月31日前

1.将内控建设成果汇编成册，组织进行专题培训；

2.强抓落实，不定期组织成果落地情况检查。

内控建设成果执行

12月31日前

按照本次梳理成果，强抓执行，在执行过程中逐步优化。

由内控办和纪工委共同负责落实，各局室配合。

内控信息系统建设

12月31日前

根据内控体系建设要求，启动内控信息化建设，充分利用信息化手段实现内控机制落地。

由内控办和信息化管理部门负责落实。